“双随机、一公开”，即在监管过程中随机抽取检查对象，随机选派执法检查人员，抽查情况及查处结果及时向社会公开，是国务院办公厅《关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》中要求在全国全面推行的一种监管模式。

“双随机、一公开”的全面推开将为科学高效监管提供新思路，为落实党中央、国务院简政放权、放管结合、优化服务改革的战略部署提供重要支撑。

现梳理近年来“双随机、一公开”抽查情况如下，来看看都有哪些变化：

01

调查样本变化

由图可知，被抽查的档案样本数量有变化，抽查单位数量由2019年的70家一直增加到2022年的260家。

02

抽查主体变化

2018年，由地方市场监管部门结合当地实际，随机选取符合要求的监管人员对所在辖区抽取样本进行检查。

2019年，由总局组织开展自愿性认证“双随机、一公开”监督检查。市场监管总局检查的全部70家认证机构结果公开，标注抽查发现的主要问题，并延续至今。

2020年起，总局固定抽查40家单位，随机抽查范围扩大的认证机构由地方市场监管部门进行检查。

03

抽查客体变化

2018年，按照问题导向原则，从获证组织员工数小于50人的质量管理体系认证证书212,749张中，随机抽取500张证书作为检查样本，涉及认证机构142家。

2019年，自愿性认证“双随机、一公开”监督检查，在2019年4月1日前成立的认证机构中随机抽取70家认证机构。

2020年～2022年，认证机构则是随机抽取。

04

主要手段细化

随着科技进步和“双随机、一公开”检查的深入，相比2019年，2022年的抽查手段进一步细化：

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2019年

一是采取“双随机”抽查方式，检查对象和检查人员全部通过随机抽样产生；

二是利用信息化、大数据等手段聚焦行业问题；

三是发挥执法检查人员和行业专家双重优势，确保检查过程的合法合规、专业和深入。

2022年

一是充分利用大数据手段进行多维度分析，聚焦行业问题找准检查切入点，开展靶向精准的检查；

二是全面应用“认证人员现场审核网络签到监管系统”，推动认证关键环节非现场和现场监管一体化实施，提升智慧监管水平；

三是在检查组中配备技术专家，发挥行政检查人员和专家双重优势，确保检查过程合法合规、专业深入；

四是在检查时全程使用现场检查记录仪，有效固定证据，规范执法。

2020年，引入证据留存：“全面应用检查记录仪，有效固定证据，规范执法。”

2021年，受疫情影响，检查方式创新化：“采用现场检查+远程检查相结合的检查方式。”

2022年，引入签到系统：“全面应用“认证人员现场审核网络签到监管系统”，推动认证关键环节非现场和现场监管一体化实施，提升智慧监管水平”。

05

处理措施变化

2019年起，明确不同抽查问题的处理规定。

2020年起，“双随机、一公开”检查开始强调加大对涉嫌违法违规问题的查处力度。

2021年起，针对涉嫌违法违规问题的查处规定由《认证认可条例》、《认证机构管理办法》和《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》转变为单一的《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》，明确法规条例。

06

主要问题参考

参考历年市场监管总局公开的文件，认证机构的主要问题集中在出具虚假论证、遗漏认证基本程序、远程审核问题突出、认证管理不规范等。

全文引用供认证机构参考：

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2019年

（一）个别认证机构涉嫌存在出具虚假认证结论或者认证结论严重失实的问题

（二）部分获证组织管理体系文件或认证审核记录与实际不符

（三）部分认证机构管理制度不健全或未按管理制度实施

（四）部分认证机构减少或遗漏认证基本规范、认证规则规定的程序

（五）部分认证机构未对认证/检查过程作出完整记录，保留相应认证资料

（六）部分获证组织不满足认证要求

2020年

（一）部分认证机构涉嫌存在认证人员不到现场、冒名顶替，伪造认证档案等严重问题

（二）部分认证机构涉嫌存在减少、遗漏认证基本程序等较严重问题

（三）部分认证机构存在管理水平较差、认证规范性有效性不高等问题

2021年
（一）个别认证机构涉嫌存在出具虚假认证结论或者认证结论严重失实等严重问题

（二）部分认证机构涉嫌存在减少遗漏认证基本程序、未实施有效监督等较严重问题

（三）部分认证机构存在超范围采用远程审核、远程审核有效性不高、记录不完整等问题

（四）部分认证机构存在认证管理不规范等问题

2022年

（一）个别认证机构涉嫌存在出具虚假认证结论等严重问题

（二）部分认证机构涉嫌存在减少遗漏认证基本程序、未实施有效监督等较严重问题

（三）部分认证机构远程审核问题突出

（四）部分认证机构存在管理不规范问题

总 结

Summary -

根据市场监管总局的检查结果，2019年～2022年，涉嫌存在违法违规问题的认证机构占全部抽查机构的百分比分别为53%、45%、45%、30%，存在一般问题的认证机构占全部抽查机构的百分比分别为47%、43%、45%、60%。

“双随机、一公开”检查是认证机构一次发现问题、审视自我的机会，问题出现了，答案则还在路上。居高不下的问题率表明，认证机构规范性作业依然任重道远。